2024自学考试00148国际企业管理串讲资料（3）
第二章国际企业管理理论介绍
第一节自由贸易理论
1、绝对优势理论
亚当·斯密在其代表作《国富论》中提出了自由贸易理论。该理论的基础是“地域分工论”，觉得分工可以提升生产率，增加国民财富。在此基础上，亚当·斯密提出绝对优势学说，觉得各国在生产某种特定产品时会具备不一样的优势。一种是自然优势，指土地、气候、矿产等自然条件所形成的优势；另一种是获得性优势，指技术、技能、先进设施等有利原因所形成的优势。不一样的优势会在商品的生产本钱上形成绝对的差异。当一个国家在某种产品的生产上比另一个国家的生产更有效率时，该国便有绝对优势；假如另一种产品的生产比其他国家的生产效率都低，则称为具备绝对劣势。假如实行自由贸易，一个国家就应该生产并出口那些本国具备绝对优势的产品，而进口那些本国不拥有绝对优势的产品。结果，产品的总产量可以增加，贸易的双方国家都可以通过交换而获利。
2、比较优势理论
1817年，英国古典经济学家大卫·李嘉图出版了其代表作《政治经济学与赋税原理》，进步了亚当·斯密的学说，提出了著名的国际分工与贸易理论——相对优势理论。
李嘉图觉得，即便一个国家在两种产品的生产上都具备绝对优势，但各自优势的程度也会有所不同，应该集中力量生产并出口本国绝对优势较大的产品，进口本国绝对优势较小即相对不利的产品；另—个国家即便在两种产品的生产上都处于绝对劣势的地位，其劣势程度也会有所不同，应该集中力量生产并出口该国劣势程度较小的产品，而进口该国劣势程度较大的产品。这便是，有利取重，不利择轻。如此，通过对外贸易，两种商品的总产量会增加，贸易双方的销量也会增加。
3、生产要点禀赋理论
20世纪30年代，瑞典经济学家俄林继承了赫克歇尔的看法，提出了生产要点禀赋论。该理论也称为赫克歇尔——俄林模型，简称H—O模型。H—O模型觉得，各国资源禀赋不同，即劳动力、土地、资本等生产要点的可提供量不同，是产生国际贸易的根本缘由。经过一段时间的贸易，某种要点丰裕的国家因为很多出口用该要点的商品而增加了对这种要点的需要，其价格便趋于上涨。而相同种类要点稀缺的国家因为很多进口用该要点的商品，缓解了对稀缺要点的需要，其价格便趋于降低。如此，不同国家之间对同一种生产要点的价格便会趋于均等，或称作一般均衡。
这样来看，与H—O模型有关的一项重大进展，是要点价格的均等化问题。既然自由贸易至少可以部分替代要点的自由流动，那样，贸易就有一种促进要点价格在国际上达成均等化的趋势。假如把要点在两国之间不可流动的假定放宽，那样，这种理论与国际投资的关系就会愈加密切。
然而，这种讲解并不可以说明两国间的资本流动为何要采取直接投资，而不是证券投资的形式。
4、自由贸易理论的局限
自由贸易理论一直处于不断变化之中，经济学家们正在进行很多的理论工作使之更具备现实意义。但，自由贸易理论是在比较简单的假设的首要条件下进行的，这本身就使贸易理论陷入一种局限性。比如，自由贸易理论假设市场上存在着完全角逐而没有着寡头垄断，生产要点不可以在国际间流动等等。这类都与现实的经济活动不吻合。
自由贸易理论最大的局限性就是它既不可以预示，也不可以讲解除产品贸易以外的其他形式的国际商务活动。而在国际企业管理中，企业的商品和服务之所以能在不同国家之间发生转移的现象恰恰是要研究的核心问题。
因此，国际贸易理论只能在一定量上对国际企业的产品贸易活动作出理论上的讲解，不可以更完整、灵活地讲解企业的整体经济活动。
第二节对外直接投资理论
1、市场不完全性与垄断优势理论：
西方公认的对外直接投资理论的先驱是美国的学者海默和他的导师金德尔伯格。
海默1960年在他题为《民族企业的国际经营：一项对外直接投资的研究》的博士论文中，借助两个基本论点来讲解对外直接投资，即垄断优势和市场不完全。
第一，海默研究了母公司在美国的跨国公司将来，发现直接对外投资与垄断的工业部门结构有关，主要分布在资本相对密集、技术一流的行业。
他觉得，一个企业进行对外直接投资，到海外从事生产经营活动，至少在以下三个方面比在当地的企业增加了经营本钱：①通讯与运输成本增加；②东道国政府对海外企业的歧视性待遇引起成本增加；③文化、法律与语言的差异与缺少有关当地市场的常识引起的成本增加。因此，国际企业要战胜当地对手，需要拥有以下两个条件：一是厂家特有些优势，包含生产技术、组织技能、销售秘诀、管理常识等方面的优势。二是行业特有优势，即对外直接投资企业所在行业所具备的优势，如拥有高技术、规模经济等。
同时，海默觉得，正是市场不完全致使了对外直接投资。所谓市场不完全，是指市场存在着某些障碍或干扰，介于完全角逐与完全垄断之间。在完全角逐中，所有厂家所生产的相同种类商品能同样地获得生产要点，但在不完全角逐中，企业可以获得以下的一种或几种优势：①来自商品市场不完全的优势，包含商品差别比、商标、销售技术、价格等方面。②来自要点市场不完全的优势，包含专利、专有技术、资金获得的打折条件、管理技能等方面。③来自企业内部和外部规模经济的优势。进行对外直接投资的企业在国际专业化生产中可以通过横向或纵向的一体化经营，并借助各国生产要点价格的差异，形本钱国其他企业或东道国企业所不可以达到的内部与外部规模经济，限制角逐对手进入本行业。
市场不完全性和企业垄断优势理论是讲解对外直接投资的要紧理论。但，它也有不足之处：
①忽略时间对厂家特有优势的影响。一个企业不可能永远维持垄断优势，一旦企业丧失这种优势，就应该当令撤回投资。
②此理论是以资本或技术密集行业的垄断企业为基础而形成的研究结果。但，对于20世纪60年代将来出现的日本中小微型企业与进步中国家企业对外直接投资的现象，该理论很难讲解。
③更主要的，仅仅拥有拥有特殊优势并不可以说明为何一个企业会去从事海外生产，由于它本身可以通过使用发放许可证给外国生产者等办法来借助它的特有优势。
金德尔伯格曾指出，但凡在通过许可证方法不可以获得技术优势全部租金的地方，就会使用直接投资。但他并没回答为何通过市场并不可以获得全部租金。为了说明这一点，理论家转向科斯的内部化理论
2、内部化理论
为了寻求对企业对外投资行为的讲解，1976年，英国学者巴克利和卡森挖掘了罗纳德？科斯的内部化理论。
内部化理论的基本思路是：伴随生产分工和科技革命的进步，企业经营的内容和范围都发生了非常大变化，中间商品由传统的原材料、半成品改变为以常识技术为主的信息商品。因为外部市场缺少交换中间商品的定价机制与买卖机制，致使市场买卖本钱上升，减少公司全球生产的协调与经营效率。外国直接投资是什么原因不止是最后商品市场的不完全性，主如果中间商品市场的不完全性所致。为了谋求收益最大化的目的，企业使中间商品在其组织内进行内部化转移，跨国公司是市场内部化跨越国界的产物。
内部化理论打造在三个基本假设的基础上；第一，企业在不完全市场中追求收益最大化；第二，中间商品市场的不完全角逐，使企业在组织内部创造市场，以克服外部市场的缺点；第三，跨国公司是市场内部化过程超越国界的产物。
企业能否达成中间商品的内部化，还遭到四种原因的影响：①行业特有原因，包含中间商品的特质、外部市场结构、规模经济；②区域特有原因，包含地理距离与文化差异；③国家特有原因，包含东道国政府的政治、法律、财政情况；④企业特有原因，包含企业的组织结构、管理经验、控制和协调能力等。
内部化理论与前面垄断优势理论有什么区别在于，内部化并非给予企业拥有特殊优势的这种特有财产本身，而是指这种财产的内部化过程。它给了跨国企业以特有些优势。在综合各种对外直接投资的讲解方面，内部化理论前进了一步。从宏观上讲，它是一种对外投资的一般理论；从微观上讲。它又是企业国际化经营的一种理论，讲解企业跨国界达成内部比的经营动机和内部决策过程。
然而。即便有了内部化理论讲解，企业有特殊优势，还只不过对外直接投资的一个必要条件，而非充分条件。为了说明对外直接投资优于来源国的出口。还需要考虑一组特殊的区位原因。
3、区位理论：
1953年，索思阿德提出区位理论，用以研究国内资源的地区配置问题。后来，沃尔特？艾萨德等人用此理论来讲解对外投资的现象。
企业拥有些优势并不可以单独地说明为何直接投资优于出口。企业拥有某些特殊优势，可以不向外直接投资，而只不过在本国生产，然后通过出口服务于第三国市场。因此，又需要引进有关东道国的区位原因。以便充分说明为何一个企业会不辞辛劳，并承担风险到海外去从事制造经营活动，很多区位要点则合适讲解这样的情况：
1.劳动本钱。国际劳动力市场的不完全性，可能致使实质薪资本钱的差别。在这样的情况下，尤其是当技术已经标准化的时候，大家就可能把生产活动转移到劳动投入的来源地。那些垂直一体化的企业把某些装配活动转移到进步中国家，就是这种对外直接投资。国际企业实行世界范围的制造和装配政策，其目的就是要使总生产本钱最小。
2.市场购销原因。东道国市场规模、市场增长、进步阶段与当地角逐程度等特点，会对直接投资的决策产生影响。特别是在东道国有贸易壁垒的状况下，市场规模等原因明显与借助生产和销售的规模经济有关。同样，假如在东道国的角逐剧烈，一张当地制造的标签或许能够帮助营销推广商品。
